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券商分类评价指标酝酿加码 声誉、风险、科创板定价均在列

2020-01-13 14:58:01

      声誉风险管理能力和科创板发行定价配售能力,这两大专项指标大概率会被纳入明年券商分类评价中。今年8月1日,记者从券商处拿到一份由协会下发的《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》。方案显示,未来声誉风险管理能力指标将进入证券公司的分类评价之中。目前,该方案仍处于征求意见阶段。


      据悉,中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每项评价最高可加3分,对声誉风险管理能力存在缺陷的证券公司,对应具体评价标准予以扣分处理。具体来看,证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分;“实发舆情和处置效果”和“政策解读和舆论引导”为两大评价指标。在传播影响力方面,以负面报道的数量、传播媒体的级别以及传播形式(原发或转载)为评价依据,每发生1篇负面报道,根据媒体级别和传播形式,扣除相应分数。


      对于为何将“声誉风险管理能力”指标加入券商分类评价之中,上述方案明确表示,证券公司面对负面舆情处置不当导致的声誉风险事件频发,反映出行业在声誉风险管理和应急机制等方面存在短板。因此,有必要对证券公司声誉风险管理能力进行评价并纳入分类评价体系,充分发挥分类评价的引导作用,督促证券基金经营机构加强声誉风险管理能力建设,提升全面风险管理能力。


      同时下发的还有《证券公司科创板发行定价配售能力专项评价实施方案》(征求意见稿),根据该方案,发行失败、股价异常都会成为证券公司发行配售能力的“扣分项”。


      业内人士普遍表示,无论是声誉风险管理,还是科创板发行定价配售能力,未来这两个专项指标如果加入分类评级的话,券商合规管理和跟投承销管理的压力都会大大增加,未来考核券商业务能力的评价标准将越来越严格。


来源:FUND部落

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